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期刊編輯手記之論文署名道德
在每篇學術文章的開頭的地方，標題下面都是作者名單。我們習慣性地將第一作者與共同作者的名字列在一起，卻很少問為什么。在這篇文章中，我想談談署名之所以重要的原因。
不管是一作還是共同作者，發表署了你名字的論文對你的科研信譽非常重要，外界會基于你表發的數量和質量來評價你。它還能幫你的科研事業更進一步，搞定研究經費，收到會議邀請等。但是，被列為作者意味著什么你真的知道嗎？
一個署名的基本原則是“作者名單應準確地反映出誰做了這項研究” (Graf, Wager, Bowman?et al, 2007)。國際醫學期刊編輯委員會 (International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE) 建議署名應同時符合以下四項標準：
- “對研究思路、設計，或者在獲取、分析、解釋研究數據上有重要貢獻；
- 在起草論文或者在論文修改上有重要的智力貢獻；
- 對將要發表的版本作最終定稿；
- 同意對研究工作的各個方面負責，以確保與論文準確性或誠信有關的問題得到恰當的調查和解決。”(ICMJE, 2017)
因此，研究人員必須同時滿足這四項標準才能被列為作者。反之，同時滿足這四項標準的研究人員也理應成為論文作者。因此，論文作者必須能夠確定自己及其他共同作者對作品分別有什么貢獻。
如果有人幫忙收集或分析數據，對草稿進行評論，或對研究有其他貢獻，都應在致謝里提及他們。
需注意的是，盡管這些是醫學領域的標準，但它們同樣適用于教育和心理學，以及所有其他學科。只是碰巧許多醫學期刊處于發表道德的前沿。
當我們遵循這些準則，可以避免投稿中最常見的不端行為。
首先應確保所有符合這四項標準的人都包含在作者名單中。如果有人滿足第一點標準，即對研究有重要貢獻，則應讓他們起草或修訂文章，并在文章發表之前負責定稿。
舉一個幾年前發生在我身上的有趣例子。三個人一起做了個項目并基于結果發表了一篇論文。后來其中一個人經歷了離開我們單位、搬家、結婚，和以前的 同事失去了聯系。幾年后，幾個同事對研究進行了擴展并發了一篇新的論文。問題是，該不該把這位已經失聯的研究員放進作者名單。失聯研究員后來去了另一所大學繼續她的學術生涯，有天看到了我們新發的這篇論文，質問為什么她的名字不在作者之列。雖然問題最終以修改作者名單得到解決，但這也說明了把每個對研究做出重要貢獻的人都列入作者名單的重要性。
其次，你也該問自己，是否所有列出的作者都同時符合這四個標準。一種很常見，但不太地道的做法是把導師列為作者。如果導師做出了重要貢獻，參與了論文撰寫、為定稿和發表服務，那這種做法則是可以接受的。這四項標準必須同時得到滿足，而不只是其中的一項或兩項。導師身份也不是自動被列為作者的理由！
期刊編輯把稿件送審前會先把投稿過一遍。確保提交的內容符合期刊的范圍、長度、質量等要求，不浪費審稿人的時間。作為一名編輯，我有時會接到熟識的研究員投來的與之水平不符的很差勁的稿件。這時候我內心一般是：他是怎么想的，怎么會提交一篇質量如此糟糕的文章？然后，我會寫信給那位研究人員，表達我的失望，因為我知道他們可以做得更好。通常他們會表示抱歉，說他們之所以署名是礙于導師身份，實際上沒有對這項工作做出任何貢獻。
我還曾拒過一篇稿，就因為作者用了實驗室設備，實驗室主任就執意要署自己的名！
還有一次，我收到了一份有 101 位作者的投稿。該論文研究了全球各地的高等教育，收集了 101 名研究人員對自己國家和領域不同情況的相關描述。第一作者聲稱，由于他們都為這項研究有所貢獻，應該全部列入作者名單。除了作者及其研究機構名單與論文本身一樣長之外，我也無法相信 101 位作者合作撰寫的論文只有 4000 字。換句話說，把參考文獻也算進去，每位作者大概寫了 40 字。我最終沒有通過這篇過猶不及的“負責任”稿件，但也沒再跟進，不知道它是否在別處發表！
在一些國家，還有一種普遍的做法是將一位知名研究人員列為“客座”作者，以此增加發表的幾率。而這些“客座”作者往往不知道他們被署名。這不僅嚴重違反了發表道德，而且也可能構成誹謗：如果文章被拒，則這些“客座”作者的聲譽將被破壞，并且他們有權向作者提出正式投訴。
第四項標準非常重要。同意署名后，你要負責的就不再是論文中自己寫的那部分，而是整篇文章。這意味著如果研究存在缺陷，如果某位同事在分析或結論上出錯，更嚴重的，如果文章涉嫌抄襲，那么你的名譽將因分擔以上責任而受損。如果你不能完全滿足這四項標準，切勿同意將自己的名字列入作者名單。
提交論文時，應在開頭包含一份清楚列出每位作者的貢獻的聲明。以防編輯后續要求你出示這些信息，節省雙方時間，出事之后可以避免不必要的尷尬和誤會。
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參考資料：
- Graf, C., Wager, E., Bowman, A., Fiacks, S., Scott-Lichter, D., and Robinson, A. (2007) Best practice guidelines on publication ethics: a publisher's perspective.?International Journal of Clinical practice.?61?(supp 152), pp1-26. DOI: 10.1111/ijcp.12557 Accessed 11 October 2017, at:?http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1111/ijcp.12557/full.
- ICMJE (2017)?Defining the role of authors and contributors. International Committee of Medical Journal Editors. Accessed 11 October 2017 at:?http://www.icmje.org/recommendations/browse/roles-and-responsibilities/defining-the-role-of-authors-and-contributors.html
- Rushby, N.J. (2017) Editorial: Ethical Authorship,?Education & Self Development. 12(2). DOI: 10.26907/esd12.2.01
