專利詳解：什么是專利，如何獲取？

你是否困惑于是否要申請個專利，以及其中的所有步驟？這篇文章就是要幫助你拓展關于專利的基本知識。

倫理選擇

如果沒有豐厚的報酬，你是否會拒絕給急需的人提供醫療幫助？那么基因改良的植物呢，如果能解決幾百萬人的饑餓問題的話？可以用于提高移動性和交流溝通的裝置呢？通常，大公司無力支付虛高的成本，因此拒絕提供創新發明給需要的人，但是個體的研究者也面臨同樣的選擇。在尋求知識產權保護之前，你需要考慮后果。一個真實的例子是索非布韋，一種治療丙型肝炎的重要藥物，當獲得專利后，有人提出了抗議。

哲學家們談到“精神”(ethos), 或者說是核心價值觀。對你來說，什么是最重要的？當然，你的努力應該得到承認和回報，如果目的是也鼓勵他人為全人類謀福利的話。所以，要加入“行走高尚道路” (Horne, 2019) 的人群的話，把你的專利當成對你的努力應得的承認，并且告訴全世界：“我到這來是分享我的創意，幫助你們。”你應該思考你的發現可能帶來的后果，而這需要內省的精神和對價值觀的澄清。

這篇文章勾勒了取得專利的智識上的過程，作為一種公正的回報，而不是為一己私利把持著重要的發現（如同索要贖金一樣），也即是以一種對社會負責任的態度取得公正的報酬。我們會學到知識產權保護的基本知識，包括專利是什么，申請專利的條件，以及其他。

成功的可能性

• 百分之九十甚至更多的專利都不會取得商業回報，有一種說法是97%。
• 一個創意能否成功，是通過“市場分析”來衡量，這最好留給專家去做。能識別多數人的重大需要，并且在解決問題上有所突破，通常都是好兆頭。

如果你能接受這點，那么讓我們繼續。作為研究人員，獲得專利新穎性證書通常會對你的職業生涯有所幫助，得到更多的同行認可，但是更在于顯示你作為社會一員對整體福利的貢獻。這里仍然是思考你的核心價值觀的問題。

現在，考察你所在的環境是否允許你申請專利。詢問你的機構或者雇主是否可為你工作崗位上的研究為你自己取得專利。很多組織，包括政府部門，教育機構和商業機構，都會堅持工作崗位上的研究成果歸它們所有。如果研究成果是基于工作崗位或者與之相關，那么讓渡任何權利給雇主是常見的做法。比如可以查看你的保密/競業禁止協議。如果這對你適用，那么已無必要再研究申請專利的各種細節。要查考你加入所在機構時簽署的所有文件。

知識產權保護的基本形式

知識產權保護的三種基本形式是版權、商業秘密和專利。

1.版權

版權適用于作者、音樂人、詩人、畫家等等。并沒有“全球版權”一說，但是在任何國家申請的版權都通過《伯爾尼保護文學和藝術作品公約》而得到全球承認。

2.商業秘密

商業秘密是指僅被對某一實體（組織或個人）負有責任的特定少數人知曉的創意、流程、信息等等，該實體可從中獲利，并且如果公布的話將允許他人從中獲得經濟利益。這可能包括配方（如軟飲料或食品），生產流程或工藝，或組織/個人持有的秘密，使公眾展示產品成為可能。維基百科上有一篇很好的介紹文章。

3.專利

聯合國下屬機構世界知識產權組織（WIPO）的成立是為了“鼓勵創造性活動，并在世界范圍內保護知識產權”（世界知識產權組織《專利合作條約》2019）。在此宗旨下制訂有《專利合作條約》（PCT）。該條約提供了全球統一的專利申請流程，為各國所認可。根據世界知識產權組織，專利的意思是：

專利是對發明授予的一種專有權利。換言之，專利是對產品或方法的專有權利，這種產品或方法提供了新的做事方式或對某一問題提出新的技術解決方案。要取得專利，必須在一份專利申請中向公眾披露發明的技術信息。

《專利合作條約》締約國各自對“專利”的定義必須與此相符。比如，美國專利及商標局(USPTO) 對“專利”的定義是：“排除他人在美國全境制造、使用、銷售、許諾銷售或進口該項發明專利到美國”的權利(美國專利及商標局《專利信息》2015)。澳大利亞的定義是：“專利是對于設備、物質、方法或程序的法律上可執行的權利。若要申請成功，你的發明必須是新的，具有有用性、發明性或革新性”（《澳大利亞知識產權法》2019）。加拿大的定義是：“要獲得專利保護，你的發明必須是：

• 新的—世界首創
• 有用的—具有功能，可操作
• 創新的--具有奇思妙想，并且對于你的發明所在領域具有平均技能水平的人來說，此種創意并不是顯而易見的”

在印度，你必須是“聲稱是此發明的真實的并且是第一個發明人的任何人”，這意味著專利審查者會檢索現有的專利和其他文獻來確認申請者所聲稱的原創性。

如要深入了解全世界專利保護的范圍、目的以及實施，可以閱讀51頁的《專利合作條約》（PCT）。每個國家或有不同，但都必須與PCT相一致。

最后，專利并不強制你做任何事情。然而，卻有一些負面后果，比如被用來阻止和扼殺創新，高昂的維護成本，阻止在一些可以挽救生命的創意上的合作，需要在每個國家申請，提前公布創意，人為的高成本，等等。(Miller, 2019; Boldrin and Levine, 2012) 這里再次需要審視你的價值觀，來決定你是否要阻止他人得到某種好處。

專利的類型

根據《專利合作條約》，專利保護的形式包括發明人證書、實用證書、實用新型、增補專利或增補證書、增補發明人證書和增補實用證書；但這名單可以簡化為專利及“或其他類型的保護”。

一般的專利包括：

• 實用專利—可授給任何發明或發現新的、有用的流程、機器、制造物品或物質組合以及對其進行改進的新的、有用的方法的發明人；
• 設計專利—可授給任何為制造物品發明了新的、原創性及裝飾性的設計的發明人；以及
• 植物專利—可授給任何發明或發現，并以無性生殖方式繁殖任何具區別性且新穎之植物品種的發明人(USPTO, loc. cit.).

其他國家對專利類型的劃分或有不同，比如澳大利亞有“標準和創新專利”。中國的劃分是“發明、實用新型和外觀設計”。

《俄羅斯民法典》第1225條給出了更為寬泛的清單，稱為“智力活動的成果”，包括了以上討論的所有知識產權的類別，在“。。。法律實體、商品、作品、服務和企業”項下，專利被劃分為“發明、實用新型和工業設計”，但是更細的分類還包括軟件、數據庫、“集成電路布圖設計、生產秘密（技術秘密）。”植物專利通常適用實用專利的申請流程，但是需要及其詳盡的描述和文件撰寫。設計專利的申請需要檢索現有的設計以及一次性上傳申請文件。所以讓我們更具體地看看實用專利。

專利的臨時申請

申請專利的三種方式是：

• 《專利合作條約》規定的授予特殊權利的文件
• 專利的臨時申請（非正式名稱為“臨時專利申請”或“PPA”）
• 非臨時的專利申請（“正常”專利申請）

我們會重點看前兩種通常采用的做法，因為“正常”的專利申請通常用于創意/裝置已經穩定成熟后并且有充分理由相信可以市場推廣。而且這還非常昂貴。所以臨時專利申請（PPA）是最簡單的做法，所以我們先討論這個。

讓我們不要誤解。并沒有“臨時的”專利這種東西。只有專利—實際的授權文件—以及申請流程。PPA是一個初步步驟，宣稱你的創意的原創性，這需要稍后由審查者來決定。

PPA是一種“占位”，據此可以為你的原創聲明得到一個優先權日。如果你和另外一個人都申請實用專利（不論是非臨時的還是臨時的）而你先提交申請，那么你的PPA就會讓你排位靠前。這是與時間賽跑！另外要記住下面幾點：

• PPA 不會被打開審查。
• PPA 給你一種“專利未決”的狀態，讓你可以“試驗你的想法”來看看是否可操作和市場化。
• PPA并沒有那么正式，成本也低，所以不需要律師來幫助準備文件。
• 研究者經常會按照研究階段的進展持續地申請PPA, 在最后的完成階段才申請非臨時專利。
• 設計類別沒有PPA申請。

只有少數國家比如美國和澳大利亞接受此種申請。其他一些國家比如加拿大并沒有一種稱為“臨時專利申請”的做法，但是提供不完整的申請作為替代。也就是說，只提供部分信息（描述或者圖紙）即可獲得優先申請日期。只有在申請信息完備，比如補充了聲明和摘要后，才開始進行專利審查。在不完整申請的情況下，申請費用按照非臨時專利申請收取，并沒有像PPA一樣的更為低廉的費用。一種更完備的方式是通過WIPO提交國際申請（即PCT申請），這是一種加強型PPA, 目的是一樣的。

實質上，PPA與PCT申請的目的相同，只是方式不同。雖然通過WIPO的申請費用更高，你卻可以得到更為詳盡的檢索報告以及18個月（相較于PPA的12個月）的時間來考慮在不同的國家提交專利申請（PCT,2019）。

這里要再次提醒你與雇主確認你在工作崗位上或與工作有關的研究成果是否可以申請專利(NDA-NCA, etc.)。

我們先討論了PPA, 因為只有研究者完成最后階段，確定繼續投入資源的時候才會進行非臨時專利申請。這時就需要聘請律師了，因為律師對于申請流程是極其重要的。這篇文章的下一部分我們會詳細研究如何進行臨時專利申請。

警告：請注意本篇文章中的信息不能作為法律意見使用。如要申請專利，研究者需咨詢專利中介機構或律師。