OA 再進步：SciELO 在全球發表版圖中所扮演的角色

能夠與在國際學術發表界享有盛名的人進行對談真是件令人興奮的是，在與 SciELO（Scientific Electronic Library Online）共同創辦人 Abel Packer 交流的過程中，我發現開放獲取（open access，OA）不只是一個潮流，而是在不犧牲免費無限制獲取研究的前提下，努力找出有效且有商業可行性的發表流程。SciELO 一開始只是項目案，希望能讓發表在地方期刊的巴西研究提升能見度和取得性，幾年后，SciELO 已經發展成為支持和參與全球 15 個國家的組織，在國家間擁有全面且不斷擴展的網絡，致力支持研究合作還有有效率的開放獲取出版模式。除了提供研究文章數據庫外，SciELO 也下功夫改善巴西研究期刊的質量、鼓勵國際科研合作。在此次的訪談中，Packer 回溯 SciELO 的成長，談已開發與開發中國家間的發表標準與程序有何差距，他還強調了建立能永續發展的開放獲取出版模式的重要性。

Abel Packer 是 SciELO（Scientific Electronic Library Online）的創辦人之一，現為 SciELO/FAPESP 項目案的協調員以及 Fap-Unifesp 科學信息與溝通的顧問。Packer 在信息科學、圖書館學、信息技術、信息與知識管理等領域都有經歷，在 20 多年的職業生涯中，他越來越投入提升巴西研究在國際上的能見度與獲取。Packer 善用他對研究發表情況的發表與專業在已開發與開發中國家，對 EciELO 在推出用系統化方式追蹤、管理、散布和評價學術發表記錄上有杰出的貢獻。今日，Packer 在國際開放獲取界被視為具有高度影響力的思想領導，他持有美國雪城大學的圖書館科學碩士學位。

能跟《意得輯專家視點》的讀者稍微介紹下 SciELO 嗎？當初創立的緣由為何？

SciELO 始于 1997 年，當初是實驗性質的項目案，調查一個關于提升巴西同行評議期刊發表文章能見度的企劃案。通過 BIREME（the Latin American and Caribbean Center on Health Sciences Information of the Pan American Health Organization/World Health Organization）與?FAPESP（the S?o Paulo Research Foundation）單位的合作，我們和Rogerio Meneghini 教授一同寫了提案，里面提出了一個全新的概念，用全面性的方式提升巴西研究的國際能見度，這個概念的設計是圍繞著期刊被收錄在知名書目索引而建立，不管是多領域或是特定領域的書目都可以。但說到評價期刊的表現，要參考期刊發表文章收到引用數的唯一指標是湯森路透期刊引證報告（Journal Citation Reports，JCR)）中的影響因子（Impact Factor，IF），目前最簡單、受歡迎且備受爭議的指標。

在理解到對影響因子的完全依賴性對我們的項目沒有任何幫助，我們提議三個改善巴西期刊的步驟：

• 參考國際指標，根據指定的條件收錄
• 免費在線開放發表文章全文內容（開放獲取這個詞是之后才出現的）
• 期刊的評價是根據文章下載數和引用數

我們在一年間推行這三個建議，項目進行的非常成功，SciELO 在 1998 年 3 月上線了，最后成為 FAPESP 的特殊項目案，著重發展研究硬體建設。至于方法和技術方面，使用 BIREME 的 Virtual Health Library（VHL）模式進行儲存和檢索。SciELO 一上線之后，智利國家科學技術委員會（Chilean National Commission for Science and Technology，CONICYT）立刻采用了我們建議的模式并設立 SciELO Chile collection，這也是 SciELO 網絡的起始，現在 SciELO 網絡遍及 15 個國家、發表超過 1 千本期刊、累積儲存超過 50 萬篇期刊文章。

SciELO 的主要目標是發展一套通用的方法準備、存儲、散布和評估數字版本的科研文獻，吸引更多人注意發展中國家與拉丁美洲國家的發表產出。SciELO 網絡運作主要有三個原則：分權管理與資金、利用通用的方法管理出版流程來進行質量控管、開放獲取科研知識；SciELO 采用沒有任何禁止期間的金色開放獲取。SciELO 巴西目前整個 SciELO 網絡的執行秘書處，也負責維護方法和技術平臺，簡單來說，SciELO 就像是書目和文獻計量學指標，是期刊全文門戶、數據庫、出版商，也提倡期刊交互運營。說 SciELO 是超級出版組織也不為過。

SciELO 的其中一個使命是提高巴西研究在全球的能見度，目前的達成情況如何？

有好幾個獨立的研究和來源都確認了 SciELO 在提高巴西研究能見度與取得性上的成功，例如?Science Matrix 的研究，該研究使用 Scopus 數據，發現直至 2014 年為止，在 2007 至 2012 年間發表的所有文章有超過 50% 都以某種形式在線免費獲取，這個數值遠高 40 個國家（包含美國、加拿大、日本、歐洲）的 70% 開放獲取率，該報告正說明了在 SciELO 的努力下，巴西的開放獲取出版在拉丁美洲地區占據領導地位。此外，根據 Webometrics Rank of Repositories，SciELO 巴西在頂尖開放獲取平臺中排名第二，我們自己的統計數據也顯示 SciELO 巴西每天的下載數已達 70 萬以上。

一般大眾認為 SciELO 的影響力僅限巴西，是真的嗎？您能說說 SciELO 的觸及情況嗎？

當然，SciELO 在巴西的地位毋庸置疑，畢竟是這個項目案的起源國。SciELO 巴西發表的文章有一半以上是葡萄牙文，但今天，SciELO 存在全球 15 個國家（其中有 12 個在拉丁美洲，然后是葡萄牙、西班牙和南非），SciELO 所有的內容都被強力搜索引擎收錄，像是谷歌學術。大約有 45% 的 SciELO 期刊索引在Scopus?或?Web of Science，其中 SciELO 巴西期刊的收錄率是 65%。這些數據都指出 SciELO 在國際上有顯著的占比，隨著科研知識的增長速度，SciELO 國際化無可避免。

你在一篇文章中說到，開放獲取不止包含取得發表的學術工作，“開放獲取也可以指獲取生產課件且受認可期刊的方式”，您能說明一下這是什么意思嗎？

好的。我們不能一直開放獲取限制在研究論文，也應該要強調設立可永續發展的有效開放獲取出版模式。與出版相關的產品、服務還有解決方案都是能加速開放獲取發展的關鍵因素，最終我們會看到出版標準和開放獲取良好實踐會帶動出版的不同面向，涵蓋論文準備到論文互通性。這個同樣會幫助改善科學的開放性，開啟一個更競爭的創新出版市場。所以說，除了讓論文免費開放獲取外，需要演進更好的永續開放獲取出版模式，這才是開放獲取的真實意義。

出版商一般都有禁止期間來維持自己的商業模式，其中包含管理出版工作人員、編輯、排版人員等。SciELO采用的金色 OA 完全沒有任何禁止期間，對期刊的營利來說可行性多高？

SciELO 采用的金色開放獲取模式是可行的，期刊和論文生產成本在出版前就已系統性的處理掉了。如果是 SciELO 索引的期刊，有不同的來源的財務支持：單位要對期刊、研究單位、贊助者以及作者負責。舉例來說，有些期刊提供作者付費英語翻譯服務，同樣地，開放獲取期刊和出版商要想出更新、更有創意的方式來維持自己的營利，如此他們不必妥協最基本的承諾：開放讓所有的人免費獲取科研信息。

您覺得開發中跟已開發國家的科研產出質量還有出版版圖是否有所落差？差在哪些地方？雙方要做些什么才能齊頭并進？

落差確實存在許多研究領域，而開發中國家為了不讓差距擴大正努力中。大部分科學正在發展中的國家是通過已開發國家出版的期刊獲取信息的，假設開發中國家也采行一樣的同行評議機制，那么主要的差異就在論文的實際影響力，或是說論文所收到的引用數，也就是說，已開發國家生產的論文收到的引用高于開發中國家所生產的論文。以論文的平均引用數來看，地方期刊發表的論文影響力低于已開發國際發表的論文。前者可能常常被認為質量較低，但這個刻板印象的背后可能有好幾個原因，比如說，研究中探討的問題可能比較偏向在區域具有顯著性但國際沒有、論文不是用英文寫成、研究人員沒有進行跨國合作等。SciELO 項目發展的主要目標就是改善質量，我們做的一件重要的事就是確保地方發表的期刊也采行國際出版標準與實踐，包含工作流程要確保編輯程序透明度和質量。其他還有讓期刊編輯團隊和流程國際化、增加英文刊物和文章、吸引更多國際作者進行合作等。

2015 國際 OA 周的主題是 Open for Collaboration，力求凸顯合作在開放獲取的角色，您怎么看？

合作在今日已經是研究進步和溝通的基本要件，特別是開放獲取進展。有兩個可以立即改善開放獲取出版合作的方式，首先，提供高質量期刊出版可取得的公開域名或低成本的平臺，讓開放獲取市場更有競爭力，提高內容互通性；再來，發展更全面的表現評價框架，而不僅僅依賴期刊影響因子這樣的單一指標，比如，衡量內容的可取得性。所以，就我來看，今年 OA 周的主題超越推崇開放獲取還有研究合作的概念，更是關于支持開放獲取和合作的有效做法。

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【非常感謝 Abel Packer 接受《意得輯專家視點》的專訪，本次的采訪人是 Jayashree Rajagopalan】

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你怎么看 Abel Packer 提到的這些點？你覺得已開發國家和開發中國家的落差真的存在嗎？歡迎評論！