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“期刊超越指數”為何取代“三年平均影響因子”
7月5日, 微信公眾號“中科院文獻情報中心分區表”發布一篇題為《驚！分區表竟已推廣期刊超越指數4年了》的文章。
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該篇文章表明，2022年分區表將只發布升級版結果，分區指標不再采用“三年平均影響因子”，而是替換為“期刊超越指數”。此舉意義何在？我們先了簡單解一下什么是“三年平均影響因子”。
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所謂期刊影響因子（Impact factor，IF），就是某刊平均每篇論文的被引用數，是體現期刊影響力的一項衡量指標。舉個栗子，如下面的截圖所示，當我們在2022年的今天去JCR系統查一個期刊的影響因子時，其計算的數據是統計于2019-2021三年期間的。比如Academy of Management Journal (AMJ)的影響因子是10. 979，這個數字在人文社科類期刊中是非常高的（理工科類的影響因子通常會更高，這個和學科屬性有關系，跨學科的影響因子數字沒有直接可比性）。這個10. 979是由1,581除以144得到的。我們先來看看144的計算過程，它是2019年和2020年所有發表在該期刊上的文章數總和 (144=73+71) 。再來看分子上的1,581，它是截止2021年底，2019和2020年所發表文章的被引用數總和（1,581=944+637）。
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圖片來源：JCR｜以期刊?Academy of Management Journal 為例
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這么直觀的公式，不僅提升了信息的透明度，也提供了很大的“數字游戲”操作空間。一個期刊想要提升影響因子，無外乎就是減小分子或增加分母或雙管齊下，或通過少數超高被引的論文來拉高期刊整體的均數。近年來，學術圈過于看重論文數量和影響因子的風氣，導致很多高校、科研機構和研究人員花費了大量精力和資源去追逐這些指標而逐漸淡忘了科研的初心。同樣的，很多國內期刊為了能吸引更多研究者投稿，把大量精力和資源都投入到了這場“數字游戲”中，而忽視了期刊的整體質量和長遠發展。很多有前途的冷門學科也在這場“數字游戲”中被嚴重忽視，危害到我國未來教育和科研的可持續發展。
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所以近些年，學術界中關于過度依賴影響因子的質疑聲愈演愈烈。教育部聯手科技部發布了《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》。學術界很多領袖人物也紛紛提出令人深省的建議。首都醫科大學校長饒毅教授曾表示，“科學刊物的SCI，是否可以代表科學刊物的重要性，有爭議……突然一批國內學術刊物的SCI分數高于國際著名刊物，除了極少數可能是學術努力的結果，恐怕大多數是用了伎倆、甚至走了歪路。”西交利物浦大學校長席酉民教授曾在2021年底發表的《特立獨行：和諧教育之道》一書中提到：“在過度的指標追隨環境下，我們科學家的職業精神也被侵蝕，在同行評議過程中也過分關注數‘數’（各種指標）……在目前的情況下，要想系統性地扭轉‘SCI至上’的局面，需要從資源配置體系上動大手術”。
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也正是如此，中科院分區表升級版中的分區指標——“期刊超越指數”應運而生，有效解決上述“疑難雜癥”。根據中科院分區表，所謂期刊超越指數，是指隨機從期刊A中選擇一篇論文，其引用數大于從其它期刊隨機選擇的一篇相同主題、相同文獻類型論文的引用數的概率。這一算法的精妙之處在于概率事件的無法操控和預測，因此可以有效解決原來由“三年平均影響因子”導致的各種弊病，原來不受待見被打入冷宮的冷門學科會獲得更多關注機會和重視，從而一定程度上也促進了學科交叉。
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其具體計算方式為如下：
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此外，微信公眾號“中科院文獻情報中心分區表”還表示：“除了‘期刊超越指數’，在學科體系方面，也進行了計算分類體系的升級。通過直接基于論文的方式，構建更為精細的學科體系。首次將論文主題體系引入到期刊評價，作為影響力歸一化的基礎。論文主題體系基于引用關系和文本相似性生成，將每篇論文都劃分到一個主題。”國際上很多期刊從去年開始已經著手將論文按主題分類（如下圖）。按主題分類有很多好處，比如研究者們可以更快速高效地了解到不同主題下的優質論文都有哪些，從而通過這些高質量的信息來分析更具有價值的研究方向。
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總體來說，經過一系列升級改革措施，在多個維度上都提升了優勢：
- 從學科范疇維度來看，收錄期刊為自然科學期刊（SCIE）、社會科學期刊（SSCI）和ESCI收錄的中國期刊?，覆蓋面更廣；
- 從學科體系維度來看，采用了論文層級的學科分類，設置18個大類，讓原來坐“冷板凳”的研究得到更合理的評價權重；
- 從分區指標維度來看，評價結果更精準、更公正，更能客觀全面地反映期刊的整體價值及水平。
讓我們一起乘著“超越指數”的東風，一起超越自我，成為一名有理想有追求的科研人吧。
