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關于開源模式 (OA)，每位研究人員需要了解哪些內容？

全職科研工作者，專注混合式研究（質性+量化）、跨學科理論+實證研究、國學愛好者

2022年10月27日 583 次瀏覽

實現開源模式的前提是，研究應向所有人開放，促進其在進一步研究中的應用并提高全世界對科學知識的獲取。¹談到研究出版，有兩個基本軌道：傳統的訂閱型模式或開源模式。作為一名研究者，您應熟悉這兩種模式及其優缺點。對于研究人員而言，開源模式通常具有混淆性，因此，本文綜述了開源模式及其類型以及當您決定選擇開源模式或訂閱型期刊發表研究成果時需要考慮的重要方面。

訂閱和開源模式的基礎

訂閱型模式是一種讀者付費獲取期刊內容的傳統方法。通常，高校圖書館付費訂閱大量期刊，因而學生和研究人員可以獲取其中的內容。然而，與高校機構無任何關聯的個體或其機構未訂閱期望期刊的個體通常必須付費獲取具體的文章。在該模式中，著作權通常會由作者轉移至期刊。

開源模式是一種任何人都可以立即免費獲取文章的出版方式。雖然作者必須支付論文處理費 (APC) 才能在開源模式期刊中發表文章，但是一般可以保留著作權。開源模式期刊時常利用《知識共享許可協議》實現共享與重復使用。以下部分中簡要描述了幾種類型的開源模式。

學術出版的重要趨勢

STM Global Brief²報告中指出，2019 年，30% 以上的學術論文是通過開源模式發表的，而在英國等一些國家，這一比例更高。隨著社會提高對公開科研成果的鼓勵，該數值預計將顯著增長。

開源模式是學術出版領域的一個重要轉折，因為它極大地促進了所有人對研究的平等獲取。傳統的訂閱型獲取愈發昂貴，甚至對于一些機構而言，特別是對于發展中國家的一些機構而言，高昂的價格令人望而卻步。開源模式為世界提供了更公平的了解這些科研的機會。

有些期刊是完全開源模式的，免費提供所有內容，而有些期刊則是混合型，僅提供部分免費內容，同時保留付費專區。還有些期刊是在特定滯后期之后提供開源模式。

開源模式的類型

目前主要有兩種開源模式：金色開源模式和綠色開源模式¹。以下簡述了這兩種類型，但是每個類別下都有很多變種。除下列情況外，這兩種模式下的文章通常是由同行評審。

金色模式 – 這種類型的開源模式期刊向讀者提供免費在線內容，但是，出版費用一般由作者承擔。作者所在機構或資助人有時會資助論文處理費 (APC)。

綠色模式 – 在這種模式下，論文一般發表在訂閱型期刊上，但是在出版前，作者可以將接收后版本的論文保存在開源模式庫中。無法支付論文處理費的作者通常會采用這種方式。然而，這些自存檔的論文通常在同行評審之前就被保存在開源模式庫中。此外，有些期刊禁止自存檔，所以，作者在使用開源模式庫之前應該和期刊確認。

這兩種模式也存在一些變體。例如，訂閱型期刊有時提供免費獲取特刊或特定論文的機會。此外，有些期刊目前采用所謂的鉆石或白金開源模式，在這種模式下，作者和讀者均無需付費。

開源模式簡史

開源模式的歷史可以追溯至 1991 年第一個網頁。以下列出了一些重要里程碑³：

1991 年 – 美國物理學家 Paul Ginsparg 創建了在線科學論文庫。之后更名為 ArXiv.org，目前涵蓋近兩百萬份投稿論文。
1993 年 – 開放社會研究所在美國成立，2002 年更名為開放社會基金會 (OSF)。開放社會基金會促進世界范圍內思想開放與自由交流。
1997 年 – 科技在線圖書館 (SciELO) 在巴西成立。SciELO 是一種開源模式出版的電子數據庫和模式。
1998 年 – “公共知識計劃” (PKP) 在加拿大不列顛哥倫比亞成立。PKP 是一個專注于促進開源模式政府資助的研究成果的非營利性項目。
2000 年 - BioMed Central 成立，它號稱是第一個開源模式科學出版社。2008 年被 Springer 收購，成為世界上最大的開源模式出版社。
2001 年 – “公共科學圖書館” (PLOS) 成立，成為傳統出版的替代品，來自 180 個國家的科學家參與其中。它出版發行的期刊 - PLOS ONE 是目前所有期刊中出版論文最多的期刊。
2002 年 – “布達佩斯開源模式倡議” (BOAI) 發布。BOAI 是開源模式與研究文獻相關政策的公開聲明。它在成立 10 周年時被重申，并增加了一些具體建議。
2008 年 – 美國國立衛生研究院 (NIH) 公共獲取政策正式公開。該政策要求 NIH 資助的研究必須在出版后的 12 個月內免費向公眾開放。
2012 年 – 迎來了學術的春天。世界各地的專業學者和研究人員更愿意推廣免費在線獲取學術論文而不是發表在傳統學術期刊上。此外，美國 Access2Research 運動開始，提倡納稅人資助的研究應免費向公眾開放。
2013 – 2014 年 – 柏林和華盛頓的學生和早期職業研究人員團體召開了開源模式科學研究、數據和教育資源相關會議。
2018 年 ?- 國際研究資助組織聯盟 - cOAlition-S 公布了“S 計劃”，目標是實現所有研究開源模式。

決定發表時的注意事項

決定在哪里發表您的研究是一件極其復雜的事情。所有方式都有優缺點。當您決定在哪里發表您的論文時需要考慮以下內容⁴。

出版費 – 開源模式并非一直免費。作者通常需要付費，但是一般是由機構或資助人資助。您在投稿前需要與目標期刊進行核實。誠信的開源模式期刊會預先明確說明這一費用。
著作權 – 作者在開源模式期刊上發表論文時保留其著作權。然而，期刊采用的許可協議會對讀者如何使用內容產生影響。作者應了解開源模式期刊提供的許可協議。其中最常用的一種就是《知識共享許可協議》。
掠奪性期刊 – 注意避免掠奪性期刊。如何發現呢？這類期刊提供虛假或誤導性信息，而且缺乏透明度。它們可能會背離常規。所以，在研究論文投稿之前需要充分調研所有期刊。

開源模式資源參考

以下是開源模式資源列表（含數據庫），僅供參考。

開源模式期刊目錄 (DOAJ)：多學科可搜索在線目錄 (https://doaj.org/)
BioMed Central (BMC)：專門研究生物學和醫學的在線數據庫，目前正延伸至其他學科 (https://www.biomedcentral.com/)
PubMed Central (PMC)：美國國立衛生研究院提供的免費數字檔案庫 (https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/)
Hindawi Publishing Corporation：世界上最大的開源模式期刊出版商之一 (https://www.hindawi.com/
普渡大學圖書館指南：在線開源模式資源列表 (https://guides.pnw.edu/openaccess)
OpenDOAR：開源模式存儲庫目錄 (https://v2.sherpa.ac.uk/opendoar/search.html)