如何制作臨時專利申請

如何制作臨時專利申請

此前的文章概述了專利流程、行為準則、成功的可能性以及根據《專利合作條約》（PCT）提交專利申請的復雜性。將該流程稱為專利準備而非保護一項發明并從中獲益，似乎更為恰當。?

一個想法或一組研究結果只有在被授予專利后才成為發明，而只有通過專利檢索確定新穎性才會被授予發明。專利申請分為兩個階段：評估和獲得保護。評估是為了確定該想法或設計是否有資格申請專利，保護則是通過提出原創性聲明的方式。由于常規的專利申請涉及較高的費用和其他限制，因此可以考慮申請臨時專利。因此，本文將重點介紹臨時專利申請。

世界知識產權組織（WIPO）

“WIPO”——聽起來像一塊新品牌的抹布，從某種意義上清除了專利討論過程中一些常見的混淆。作為聯合國機構的世界知識產權組織（WIPO），其成立是為了“鼓勵創新活動，促進全世界對知識產權的保護”。WIPO管理《專利合作條約》（PCT），并規定了全世界專利制作和提交的基本標準。通篇閱讀這份長達81頁的文件可能會更有幫助，但第一至第四章基本可以作為初步專利制作和申請的極佳指南。一旦您了解了PCT的要求，則無需將這些要求適用于其他國家，因為一旦完成申請，便會受到所有PCT成員國的認可。

專利申請的類型

上一篇文章中已做過介紹，在此只做簡單的回顧。所有專利申請均須書面聲明在特定日期發現的新事物。需要有主管機構認可申請者確實在特定日期發現了新事物。在所有申請中，都會警告其他人不要侵犯您的想法或設計；這就是“專利”的含義。 WIPO將專利正式定義為“專利是對發明授予的一種專有權利。換言之，專利是對產品或方法的專有權利，這種產品或方法提供了新的做事方式或對某一問題提出了新的技術解決方案。”?

現在您可能已經知道，由于不存在臨時的專利，為您的想法尋求保護的關鍵詞是“申請”。但是，所有申請都會讓您獲得“正在申請專利”的地位，這意味著您告訴全世界您已提交了原創性聲明并可能享有專利權。

專利申請分為下列幾類：

• 專利的臨時申請（也稱為臨時專利申請或PPA），更為常見的說法是不完整專利申請
• 根據《專利合作條約》（PCT）提交的國際專利申請?
• 非臨時性專利申請（本文中稱之為“NPAP”）。

每項專利申請都有特定的用途，并且在費用、申請類別等方面有所區別。考慮到非臨時專利申請的終局性、維護義務、復雜程度和較高費用，PPA更適合對設計或研究進行保護。就費用而言，申請費在全球范圍內各不相同，例如在美國和加拿大針對個人申請者提供折扣。PCT還設立了收費折扣的結構，見收費表腳注。請注意，此處沒有針對圖案設計（徽標、藝術圖案等）的PPA。?

簡而言之，成功提交的國際專利申請“在所有PCT成員國中，具有與國家專利申請（和特定地區專利申請）相同的效力”。

由于PCT沒有規定專利申請的類別，因此我們只討論專利申請的一般規定。每個國家都有自己的專利類別，例如美國有外觀設計和植物專利；俄羅斯有集成電路拓撲圖、計算機程序和“生產秘密”專利；以及中國有實用新型和外觀設計專利。

最后，非臨時專利申請必須在各個國家/地區單獨提交。全球沒有單一的專利商品；WIPO不頒發任何專利。?

為了簡化起見，下表總結了非臨時專利申請，臨時專利申請以及根據PCT提出的權利要求之間的關系。

PPA（臨時專利申請），PCT（《專利合作條約》）申請和NPAP（非臨時專利申請）

*表示適用于少數國家

專利申請第1階段——評估

所有專利申請均分兩個階段進行：評估和撰寫材料。因此，讓我們從評估過程說起。

專利的評估過程包括兩個部分：整體評估和專利檢索（評估新穎性）。雖然前一部分很容易讓研究人員自己處理，但專利檢索部分需要專家的協助。這里提供一個小建議：在開始評估之前，請務必查看您所在國家/地區對于專利的要求。

整體評估

根據WIPO的準則，“提供了新的做事方式或對某一問題提出新的技術解決方案的產品或方法”才會被授予專利。就一般評估而言，您必須擁有“新穎有用的方法、機器、生產、物質組成，或其任何新穎有用的改進”。

以下內容不符合專利的條件：

• 自然定律
• 物理現象
• 抽象概念
• 文學、戲劇、音樂和藝術作品（可受到著作權的保護）
• 以及下列發明：

無用的發明（如永動機）；或

妨礙公共道德的發明（美國專利商標局）

“僅可用于原子武器的特殊核材料或原子能的發明”亦不符合專利的條件。這些整體評估往往基于常識或研究成果作出的。例如，永動機、大規模殺傷性武器和“什么都不做的機器”無法獲得專利。在任何情況下，專利審查員將最終決定哪些可以獲得專利，哪些不能。WIPO采用相同的標準。

這些指導準則已在全世界普遍適用。

新穎性檢索

所有專利申請都須進行新穎性檢索。“新穎性”表示新的：您申請專利的內容，不能是先前的技術或工藝，現有的發明/創新，展示的產品甚至期刊文章。因此，專利審查員將在國際數據庫中搜索有關先前技術、已發布的專利、公開展示、甚至文章（行業，專業或休閑）和廣告等內容。

這里還有一個“明顯”的標準，但頗具爭議。PCT第二章第三十三條第二款規定：

一項申請專利的發明如果已考慮到附屬規則關于已有技術的定義，而且在規定的有關日期,并未被精通這種技藝的人認為顯而易見，則應認為該申請專利涉及創造性步驟。

評論家可能會說，專利審查員可能會看到“顯而易見的”步驟（由于他們的特殊訓練），但僅僅“熟悉該技藝”的普通人可能看不到。全球判例法國家有大量關于此話題的案例，當然，我們不會在本文中嘗試解決此問題。

除了一般考慮和“顯而易見”方面的考慮之外，還能通過檢索方法確定新穎性。除非您能夠熟練進行專利檢索并可以訪問適當的數據庫，否則您的檢索很可能不會特別有效。只有關鍵字和詞組的檢索是不夠的。而且，每個檢索位置或工具都有其自己的學習曲線和局限性。

各個國家/地區都有自己的檢索工具，每個工具都有其復雜性。因此，如果您時間有限并且有相應的資源，請找專業的專利檢索人檢查新穎性。專利檢索的價格可低至300美元，但如果涉及深入和廣泛的檢索，則可高達數千美元。有一個非常全面但昂貴的檢索方法，就是花費數千美元向WIPO申請檢索。

為了克服檢索方法存在的差異，2019年8月24日到25日，歐洲專利局（EPO）和美國專利商標局共同啟動了合作專利分類系統（CPC），“旨在為技術文檔，尤其是歐洲專利局和美國專利商標局在授予商標的過程中會用到的專利出版物，制定一種通用的、國際兼容的技術分類系統”。最終，CPC將與“世界知識產權組織（WIPO）分類標準和國際專利分類（IPC）結構”相兼容。

WIPO系統將技術劃分為八大部分共70,000個分支。每個領域均由非語言符號表示，以對模型和實用專利進行分類。?

如果專利新穎性檢索的結果為“一般”到“優秀”，請考慮提交PPA。此時，您需要組建團隊，最好由您（主題專家）、技術文檔撰寫人和律師/代理人組成。

專利申請第2階段——撰寫文檔

由于強烈建議您在非臨時專利申請以及根據PCT申請國際專利時，雇用專利代理人或獲得代理人的協助，因此我們這里只討論臨時專利申請，因為PPA是唯一在非正式性方面有很大自由度的申請。

PPA包含技術規范和圖紙。

技術規范是指一種為了實操而將想法、過程、設計等進行簡化的詳細的描述：它是什么、如何做出來的以及如何操作等。即使完全不熟悉該想法或發明的人，也可以僅憑PPA就能夠復制和使用技術規范。您解釋您做的是什么；以一種簡單、完整、合乎邏輯和清晰的方式進行描述。

圖紙可以是草圖、照片或藍圖，只要它們能準確，完整地呈現想法/設計即可。對于非臨時專利申請以及PCT申請，這些往往需要更加正式。?

PPA記錄了將想法發展為實踐的過程。單個PPA文檔可以捕獲該想法的最終階段，或者可以有一系列“積累信息”的PPA文檔，最終的PPA類似于非臨時專利申請。?

PPA申請沒有模板，但是搜索“臨時專利申請模板”可以獲得很多建議。可以參考律師使用的模板。搜索實際被授予的專利并遵循這些專利的格式或許更好。PPA，無論是國內的還是與PCT兼容，都需要包含以下內容：

• 聯系信息
• 設計或方法的描述信息（通常稱為“技術規范”——它是如何制作和運行的）
• 聲明和摘要（只適用于PCT）

為確保成功申請，PPA必須始終盡可能完整地描述該想法，對技術術語進行“全面披露”。上文中有關技術規范的內容怎么強調都不為過。說出您做的是什么，其他人閱讀后可以按照您說的做。有一個黃金標準：任何與您同一領域并具有相當知識的人，僅憑您的描述就可以復制您的想法和設計。關于圖紙，一張照片的確可以表達上千字的內容，而且您的圖紙（或其他圖片）越準確和完整，您的描述就越完整。另外，制作非臨時性專利申請的律師應能夠僅憑您的文件來完成申請。除此之外，剩余的都是填寫表格的工作。但是，如果將PPA轉換為非臨時專利申請，則應盡可能使其符合非臨時專利申請的格式。

技術文檔撰寫人

如果您打算親自處理專利申請技術方面的工作，您需檢查自己是否：

• 成功編寫了至少一份目前許多人使用的技術手冊（用戶指南、軟件手冊和安裝手冊等）?
• 畢業于學院或大學，主修與您的發明相關的專業

或者，您可以參加以下技術寫作測試，以了解自己是否能夠撰寫PPA：

• https://www2.tesu.edu/tecep_desc/ENG-202.pdf?
• http://www.klariti.com/Technical-Writing-Tests/Klariti%20Technical%20Writing%20Tests.pdf

可以評估您技術寫作能力的測試有很多。雖然不存在某個較為通行的測試，但這些測試確實可以表明您是否具備處理此項任務的能力。

制作和審查專利

律師或專利代理人均能制作或審查您的PPA。他們可能較為昂貴，因此，如果資源有限，僅在最后階段才雇用他們，可以在提交PPA之前先由他們進行審核。專利代理人的費用通常較低。PPA越復雜，您需要的幫助就越多。請留意，有些律師/代理人可能會說服您完全按照非臨時專利申請的格式來制作PPA。這可能只是理想的，但不是必需的。查看PPA的要求（描述怎么做并按照說的做）并聲明自己的權利。PCT申請由于需要適當的書面權利要求和摘要，因此確實需要法律咨詢。

如果您不聘請律師，則您制作的PPA可能不足以轉換為非臨時專利申請。如果現有PPA存在問題，請使用其內容來構建非臨時專利申請。是的，您可能需要依靠PPA來強制執行您聲明的權利；如果您認為確實存在這樣的可能性，請咨詢專利律師或代理人。

其他重要考慮因素

除了以上分享的有關撰寫和提交專利申請時的指導原則和技巧外，您還應該牢記一些其他技巧，因為您很有可能會用到這些它們。前兩個技巧——工作簿和原型制作——在開發的初期可能需要用到，原型制作可能會推遲一些。

發明人的工作簿

發明人是否應該備一份發明記事本/工作簿？很多情況下，一位盡責的研究人員，尤其是科學背景下的研究人員，已經回答了這一問題。實驗室報告、設計圖、通訊——任何記錄創意、方法或設計開發過程的內容——都應予以記錄。總體而言，盡管記錄發明的記事本不屬于法律文件，但它確實有助于證實和豐富專利申請。它詳細描述了想法的起源以及如何簡化為實踐的。可以將其視為支持法律請求中權利主張的日志，即證據。

原型制作

你可能會問，“如何為我的發明制作原型；是否需要制作原型？” PPA不要求制作原型，但為說服他人您的想法可以簡化為實踐，通常需要創建工作模型。在實驗室或其他科學環境中，作此類模型可能已經制作完成。是否制作原型，可以根據聽眾的問題作出判斷。同樣，研究“原型公司”可能會為您提供指引。

團隊成員

適當組織您的團隊——您、主題專家（如果需要）、技術文檔撰寫人和律師（如果您有資源）。最重要的一點是，確保您團隊的任何成員或其他了解您想法/設計的人，簽署一份經律師審查過的保密/不競爭協議，并對該協議予以公證。

在線提交專利申請

令人驚訝的是，政府網站可能不安全，例如美國專利商標局未登記的在線提交網站。請注意火狐瀏覽器中灰色掛鎖旁邊的橙色三角形。在谷歌瀏覽器中，地址顯示為灰色，且沒有綠色的掛鎖。令人擔憂的是，這種情況已經持續一年多了，美國專利商標局明確聲明“電子專利申請系統(EFS-Web)和非公開專利申請信息查詢（Private PAIR）的公共密鑰（PKI）被永久禁用”。這個不安全的在線提交網站仍然處于“開放受理業務”的狀態，缺乏加密功能可能會導致流氓攔截申請者與用戶之間的通訊。可點擊“美國政府網站巨大的安全漏洞”了解詳細信息。

發明者協會、社團和其他組織

發明者協會、社團和其他組織如何？除非有保密/不競爭協議，否則千萬不要透露您想法的細節。對于向您提供協助并將向您推薦資源（如技術文檔撰寫人、主題專家和律師/代理人）的人，請保持謹慎和注意。

金錢收益的期待

“我能從我的發明中賺錢嗎？”，這樣問很正常。提交知識產權文件這一技術性工作相對比較容易。但目前為止，營銷是發明活動最為復雜的部分，本文對此不做討論。這是一個專業領域，可以說比律師業更為復雜。同樣，發明的復雜程度和性質往往決定它呈現給公眾的方式。這就是“ 97％擁有專利的人未能讓專利成功落地”的主要原因之一。

專利的推廣和推銷是一項困難得多的工作，人們往往需要尋求幫助。但是，要對“幫助”推廣和營銷的公司保持謹慎。實施欺詐的公司往往會有一些不符合常規的說法，例如保證您專利，而沒有考慮到“設計”一詞。外觀設計專利的授予通常較為簡單，但希望獲得的實用專利通常不是。這些公司往往收取很高的費用而沒有或只有很少的回報。世界專利營銷公司（WPM）是最為惡劣的騙子公司之一。自2018年至2019年擔任美國總檢察長的馬修·惠特克，曾是該公司的一名顧問。作為一國最高檢察官，他并并未在守法方面做出表率。回想一下美國前總統理查德·尼克松的總檢察長約翰·米切爾，因水門事件在聯邦監獄服刑了三年。

后記

本文僅涉及申請PPA的基礎知識，并且PPA的申請程序可能因國家/地區而不盡相同，但是可以肯定地說，遵循PCT路線可以幫助您找到特定地區關于PPA的要求。?

注意：以上任何內容均不應視為法律建議。如需法律建議，請咨詢專利代理人或律師