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案例分享：如何處理期刊強迫引用
案例
當事這位作者的論文經過外審后，收到兩位審稿人以及主編的意見。編輯只有一個建議：他希望作者引用幾篇文獻，編輯還提供了他希望作者引用的文獻的詳細清單。另一方面，審稿人對文獻的建議不多，而且他們沒有提到任何編輯所建議引用的文獻。在看過編輯建議引用的文獻清單后，作者發現編輯建議的文獻都是期刊先前所發表的文章，而且大多數都與作者的研究無關，他不是很理解為何編輯會給出這項建議，因此前來咨詢意得輯專家視點，他不想在自己的工作中引用不相關的文獻，但他不確定該如何回應編輯才不會讓編輯生氣，影響他的發表機會。
采取行動
在看過編輯建議的文獻清單之后，我們同意除了少數幾個文獻，剩下來的文獻幾乎都跟作者的研究無關，這似乎是編輯想要操縱期刊的引用數，提高期刊影響因子才提出的引用要求。但這個情形對作者來說確實有點棘手，如果作者告訴編輯他不想引用那些不相關的文獻，他的論文有可能會被拒絕。
因此我們認為有必要請作者的 PI 或導師介入。由于作者才剛開始科研生涯沒多久，編輯有可能強迫他引用不相關的文章，但如果是 PI 介入，他們通常是領域內的知名學者，那么期刊編輯有可能就不會再提出這類不道德的要求，或是不會因為作者沒有做到編輯的要求而拒稿。我們建議作者跟他的 PI 討論這個問題，請 PI 發郵件給期刊編輯。郵件開頭可以先介紹 PI，樹立他知名學者的形象，接著表達他是代表作者發這封郵件，因為他是作者這篇論文的學術顧問和導師，之后再接著說他已經看過編輯建議的引用文獻清單，建議作者只引用相關的那幾篇文獻，而其他的文獻，根據他在領域內的專業知識，并不是那么相關。
作者的 PI 同意幫忙寫郵件給期刊編輯，這封郵件與修改后的稿件一同發回給期刊，其中只引用了兩篇編輯建議的文獻。期刊編輯沒有再提到這個參考文獻清單，而修改后的論文進入了第二輪審稿。
總結
這是操縱引用的典型案例，一般稱之為強迫引用。科學編輯委員會的發表道德白皮書有一個章節專門在談操縱引用，并將強迫引用列為不適當的行為。編輯經常要求作者引用自己期刊發表的文章，這個行為是在膨脹期刊的影響因子。根據發表道德委員會 (COPE) 論壇上的討論，強迫引用行為“從編輯建議作者查看期刊發表過的文章，是否有跟作者的論文相關，然后讓作者引用這些文章，所以讀者可以知道期刊發表過的這些文章。這個其實不算是強迫行為，因為如果作者不照做，并沒有什么危害，但要求作者引用兩三篇或更多篇特定文獻才給予接受發表則是完全無法接受的行為”。因此，如果編輯要求引用特定文章的行為成為接受發表的條件，而作者因為害怕被拒稿不得不照做，這就算是不道德的實踐行為。在強迫引用行為中，作者沒有決定是否要引用與研究相關文獻的自由。
但是，并不是所有的引用文獻建議都算是強迫引用，一般引用建議發生在同行評審階段，因為這能改善論文質量。那么，作者該如何辨識強迫引用行為呢？針對強迫引用來說，文獻回顧不足或是論文引用的文獻不夠并沒有任何指標，同樣地，也沒有明文規定要引用特定的工作或特定的作者的原因，當要求引用的行為違反道德規范時，通常都是作者在毫無明確理由的情況下，或是沒有說明論文有何不足之處，被要求引用編輯所屬期刊的文章。
期刊編輯通常會將強迫引用的手法用在年輕科研人員身上，因為他們比較有可能因為害怕拒稿而照做，而目前并沒有負責單位可以讓作者進行投訴，讓期刊編輯更容易地鎖定剛開始科研生涯的科研人員。因此，這種時候最好能夠請資深的學者介入，請他們提供指引與協助，幫助年輕的科研作者處理這個棘手的情況。最糟的情況下，資深學者可以通報主編的所屬單位、學會和 COPE 等道德相關單位會采取行動譴責這類行為。
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圖片來源：shutterstock.com
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